個(gè)舊市凱盟工貿(mào)有限責(zé)任公司
2024負(fù)責(zé)任礦物采購(gòu)盡責(zé)管理進(jìn)展報(bào)告
一、企業(yè)盡責(zé)管理政策：
公司根據(jù)《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》的要求建立管理體系，按《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行物料采購(gòu)，建立受沖突影響高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（CAHRA）礦產(chǎn)管理機(jī)制，認(rèn)識(shí)到在“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”從事礦產(chǎn)資源開(kāi)采、交易、處理、出口存在可能造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到我們有尊重人權(quán)、不助長(zhǎng)沖突和不對(duì)環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生不利影響的義務(wù)，我們承諾采納并廣泛傳播《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》相關(guān)內(nèi)容，并將其納入到與供應(yīng)商簽訂的合同和協(xié)議之中。這一政策為礦產(chǎn)供應(yīng)鏈全過(guò)程涉及沖突敏感的采購(gòu)活動(dòng)以及供應(yīng)商提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提供參考。我們承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議，或者在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國(guó)內(nèi)法律，并尊重《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（第三版）有關(guān)信息公開(kāi)的建議。
二、負(fù)責(zé)盡責(zé)管理工作的企業(yè)管理架構(gòu)：
公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，建立負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理手冊(cè)》，成立供應(yīng)鏈管理工作組，負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。已任命副總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購(gòu)部、質(zhì)量監(jiān)督部、廠部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
副總經(jīng)理管理職責(zé)：副總經(jīng)理是公司負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理工作的總負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理工作的全面策劃和提供所需資源（人、財(cái)、 物等）的配置；
采供部經(jīng)理職責(zé)：（1）全面負(fù)責(zé)公司負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系的建立、實(shí)施和保持，組織編制體系，有效推動(dòng)負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理工作的持續(xù)改進(jìn)，（2）負(fù)責(zé)向副總經(jīng)理匯報(bào)負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系的運(yùn)行情況、績(jī)效、改進(jìn)需求，向管理層報(bào)告供應(yīng)鏈中識(shí)別的實(shí)際或潛在風(fēng)險(xiǎn)，（3）負(fù)責(zé)管理體系運(yùn)行的協(xié)調(diào)處理和對(duì)外相關(guān)事宜的聯(lián)絡(luò)以及內(nèi)部與外部的評(píng)審，（5）負(fù)責(zé)組織負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈體系相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并保持培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)人員包括公司高管及相關(guān)部門人員。培訓(xùn)內(nèi)容包括負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理手冊(cè)、公司供應(yīng)鏈政策、工作流程、管理職責(zé)等。
供應(yīng)鏈管理工作組職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)管理體系的編制、更改、實(shí)施，研究RCI的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，（2）負(fù)責(zé)向副總經(jīng)理匯報(bào)負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系的運(yùn)行 情況、與改進(jìn)需求，（3）匯總體系相關(guān)的文件、記錄，負(fù)責(zé)物料平衡計(jì)算的相關(guān) 工作，（4）負(fù)責(zé)開(kāi)展供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管理工作，及時(shí)向 副總經(jīng)理匯報(bào)供應(yīng)鏈中識(shí)別的實(shí)際或潛在風(fēng)險(xiǎn)，（5）負(fù)責(zé)組織管理體系內(nèi)部評(píng)審與 RCI審核及相關(guān)方的溝通聯(lián)絡(luò)，收集與更新相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)信息，（6）定期組織工作組會(huì)議，并向公司內(nèi)部傳達(dá)管理體系信息，（7）建立申訴機(jī)制，負(fù)責(zé)申訴事件的調(diào)查、匯報(bào)與溝通解釋工作。
采供部職責(zé)：（1）確保部門員工理解負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系要求，按照管理體系要求開(kāi)展日常工作，實(shí)施負(fù)責(zé)任采購(gòu)；（2）識(shí)別供應(yīng)商與原料來(lái)源，負(fù)責(zé)供應(yīng)商（KYS）的審查，建立健全供應(yīng)商檔案；（3）向供應(yīng)商傳達(dá)公司供應(yīng)鏈政策并施加影響。
質(zhì)量監(jiān)督部職責(zé)：（1）確保部門員工按照管理體系要求開(kāi)展日常工作，實(shí)施對(duì)進(jìn)廠物料進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，（2）應(yīng)確認(rèn)供應(yīng)商在交易過(guò)程中向我公司提供的文件材料進(jìn)行審核合格后，方可對(duì)其物料進(jìn)行驗(yàn)收。否則拒絕驗(yàn)收，（3）負(fù)責(zé)對(duì)物料進(jìn)行過(guò)磅、取制樣品的工作并按公司規(guī)定進(jìn)行編號(hào)。
三、企業(yè)控制和透明度系統(tǒng)：
建立供應(yīng)鏈控制和透明度系統(tǒng)，以識(shí)別相應(yīng)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈中的上游參與者、原料來(lái)源國(guó)家或地區(qū)以及運(yùn)輸路線的信息，包括但不限于以下內(nèi)容：
a 原料來(lái)源國(guó)和地區(qū)；
b 上游參與者的名字和地址，包含礦區(qū)、當(dāng)?shù)刭Q(mào)易商、倉(cāng)庫(kù)、交易市場(chǎng)、冶煉廠、出口商、國(guó)際貿(mào)易商等；
c 運(yùn)輸路線和運(yùn)輸方式；
d 礦產(chǎn)或金屬的商品名和類型；
e 收集直接供應(yīng)商和其他已知上游企業(yè)的所有權(quán)信息。
四、供應(yīng)商合作方式和內(nèi)容：
公司將盡責(zé)管理政策納入與供應(yīng)商的商業(yè)合約或協(xié)議，確認(rèn)供應(yīng)商遵守與企業(yè)盡責(zé)管理政策相一致的供應(yīng)商政策；
協(xié)助供應(yīng)商進(jìn)行能力建設(shè)，提升其盡責(zé)管理的績(jī)效；
要求供應(yīng)商簽署并遵守包含我們盡責(zé)管理政策，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，確保供應(yīng)鏈的透明度和可追溯性。
五、申訴機(jī)制、流程和已發(fā)生的申訴處理情況：
為了及時(shí)識(shí)別和處理公司供應(yīng)鏈可能存在的助長(zhǎng)沖突或人權(quán)侵害等風(fēng)險(xiǎn)，保障內(nèi)外部利益相關(guān)方與本公司的順暢溝通，公司建立行業(yè)性的申訴機(jī)制確保公司原料采購(gòu)符合《負(fù)責(zé)任礦物審驗(yàn)流程》要求，認(rèn)真履行 企業(yè)社會(huì)責(zé)任，建立規(guī)范、科學(xué)、有效的申訴機(jī)制。
目的：
為利益相關(guān)方（包括員工、社區(qū)、供應(yīng)商、客戶等）提供公開(kāi)渠道，反饋與公司礦物供應(yīng)鏈相關(guān)的潛在違規(guī)行為，包括但不限于：
- 人權(quán)問(wèn)題（如強(qiáng)迫勞動(dòng)、童工、不安全的工作條件）
- 環(huán)境破壞（如污染、生態(tài)破壞）
- 腐敗或賄賂
- 供應(yīng)鏈透明度爭(zhēng)議
申訴渠道：
1. 書(shū)面提交
- 地址：云南省紅河州個(gè)舊市乍甸八抱樹(shù)工業(yè)園區(qū)
- 收件人：凱盟工貿(mào)市場(chǎng)部辦公室
2. 電子郵件
- 專用郵箱：626272333@qq.com
申訴內(nèi)容：
a 、可受理內(nèi)容：
1）與公司礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理相關(guān)，2）公司商業(yè)活動(dòng)或者業(yè)務(wù)關(guān)系對(duì)利益相關(guān)方已經(jīng)造成或可能造成了負(fù)而影響，3）公司商業(yè)活動(dòng)或者業(yè)務(wù)關(guān)系違反了《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》、《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》或公司《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策》中的要求。
b 、不可受理內(nèi)容：
1）與公司盡責(zé)管理無(wú)關(guān)，2）無(wú)法供充分證據(jù)或證人以支持指出的問(wèn)題，3）惡意中訴或?yàn)楂@得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而發(fā)起的申訴
申訴處理流程:
1. 受理登記
- 收到申訴后，2個(gè)工作日內(nèi)向申訴方發(fā)送確認(rèn)回執(zhí)（匿名申訴除外）。
2. 初步評(píng)估
- 5個(gè)工作日內(nèi)評(píng)估申訴的合理性、緊迫性和證據(jù)充分性，決定是否啟動(dòng)調(diào)查。
3. 調(diào)查
- 成立內(nèi)部或第三方獨(dú)立小組，必要時(shí)聯(lián)合行業(yè)協(xié)會(huì)（如中國(guó)五礦商會(huì)）或當(dāng)?shù)卣?
- 高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如涉及人身安全）需在10個(gè)工作日內(nèi)完成初步調(diào)查。
4. 整改與反饋
- 調(diào)查結(jié)果及整改方案在20個(gè)工作日內(nèi)反饋申訴方（保密信息除外）。 - 整改措施可能包括：終止與違規(guī)供應(yīng)商合作、賠償受影響方、改進(jìn)內(nèi)部管理等。
5. 記錄與公開(kāi)
- 匿名匯總申訴案例及處理結(jié)果于年度《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈報(bào)告》。
保護(hù)措施:
- 保密性：申訴方信息僅限合規(guī)團(tuán)隊(duì)訪問(wèn)，未經(jīng)同意不向第三方披露。
- 反報(bào)復(fù)政策：禁止對(duì)申訴方或證人進(jìn)行任何形式的報(bào)復(fù)，違者追究法律責(zé)任。
監(jiān)督與改進(jìn):
- 每年對(duì)申訴機(jī)制有效性進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，結(jié)果報(bào)送管理層。
- 參考標(biāo)準(zhǔn)（如OECD指南、中國(guó)指南）持續(xù)優(yōu)化流程。
在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）申訴
六、“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”的識(shí)別程序或方法：
公司制定了識(shí)別 CAHRA的程序，包括公司供應(yīng)鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn) ”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新頻率。公司使用以下資源來(lái)確定CAHRA：
a 海德堡沖突晴雨表，以國(guó)家或地區(qū)概覽強(qiáng)度評(píng)分定義供應(yīng) 鏈沖突情況。
b 個(gè)人自由指數(shù)，以人類自由指數(shù)定義供應(yīng)鏈人權(quán)情況。
c 世界銀行全球治理指標(biāo)，以治理指數(shù)定義供應(yīng)鏈治理情況。
d 聯(lián)合國(guó)制裁名單
e 多德-弗蘭克法案。
根據(jù)公司供應(yīng)鏈政策，根據(jù)以下判斷供應(yīng)鏈中是否存在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（CAHRA）：（1）侵犯人權(quán)的行為（2）直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體或公共或私人安全武裝的行為（3）腐敗、洗錢、向政府支付各項(xiàng)費(fèi)用的行為。
供應(yīng)鏈中存在上述行為，或者不滿足以下a-e所述任意一項(xiàng)即被定義為 CAHRA 。不存在所述行為，供應(yīng)鏈為低風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)滿足以下要求，供應(yīng)鏈可被判定為低風(fēng)險(xiǎn)：
a·不在聯(lián)合國(guó)安理會(huì) 1952 號(hào)決議提及的剛果及其周邊國(guó)家 和地區(qū)中（安哥拉、布隆迪、中非共和國(guó)、剛果民主共和 國(guó)、剛果共和國(guó)、盧旺達(dá)、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達(dá)和 贊比亞）。
b·《海德堡“全球沖突晴雨表 ”》中，國(guó)家或地區(qū)概覽強(qiáng)度 不超過(guò) 3 的沖突事件，被認(rèn)定為低風(fēng)險(xiǎn)。
c·《個(gè)人自由指數(shù)》中人類自由指數(shù)分?jǐn)?shù)高于 6 的被認(rèn)定為 低風(fēng)險(xiǎn)。
d·《世界銀行全球治理指標(biāo)》中，國(guó)家百分位排名高于 40% 的國(guó)家或地區(qū)，被認(rèn)定為低風(fēng)險(xiǎn)。
e·多德-弗蘭克法案等相關(guān)法律的有關(guān)規(guī)定，“沖突礦物 ”是 指在飽受戰(zhàn)爭(zhēng)摧殘和非法武裝沖突頻發(fā)的民主剛果及周 邊 9 個(gè)國(guó)家和地區(qū)生產(chǎn)和銷售的金屬礦產(chǎn)，以及存在走私、出口或轉(zhuǎn)讓沖突礦石的嫌疑的肯尼亞、莫桑比克、南非生 產(chǎn)和銷售的不符合經(jīng)合組織和 E ICC-GeSi 頒布的相關(guān)法規(guī) 要求的鉭鈮礦、錫，鎢和金礦產(chǎn)資源。除剛果民主共和國(guó) （DRC）外該 9 個(gè)國(guó)家分別為：安哥拉、布隆迪、中非共 和國(guó)、剛果共和國(guó)、盧旺達(dá)、南蘇丹、坦桑尼亞、烏干達(dá) 和贊比亞，以上國(guó)家或地區(qū)為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，不在以上提及區(qū)域被認(rèn)定為低風(fēng)險(xiǎn)。
目前我們的供應(yīng)商（占全年銷量的 100％）提供給我們的原料都來(lái)自中國(guó)，根據(jù)公司供應(yīng)鏈政策及外部資源綜合風(fēng)險(xiǎn)判定，屬于低風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。
七、企業(yè)評(píng)估報(bào)告或摘要：
2024年個(gè)舊市凱盟工貿(mào)有限責(zé)任公司供應(yīng)鏈盡責(zé)管理評(píng)估摘要報(bào)告.pdf
八、報(bào)告公開(kāi)途徑或方法：
發(fā)布供應(yīng)鏈盡責(zé)管理進(jìn)展報(bào)告是與利益相關(guān)方增進(jìn)了解與信任的有效途徑。 各利益相關(guān)方可以在官網(wǎng)http：／／zj-feiyan.com查閱《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理年度報(bào)告》。我們將每年定期編制報(bào)告并公開(kāi)，并誠(chéng)摯歡迎各界對(duì)我司供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作提出建議。
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